Conformité
Alti conseille ses clients dans la mise en conformité des pratiques et des processus métiers et dans l’implémentation de systèmes d’information alignés sur les directives et exigences réglementaires.
Alti a développé une véritable approche par le risque, en appliquant une méthodologie adaptée à chaque besoin.
Les équipes Alti sont constituées de spécialistes de la gestion des risques, de la conformité, mais également d’experts fonctionnels et techniques.
Nos expertises
Sécurité Financière
Lutte anti-blanchiment, lutte contre le financement du terrorisme, abus de marché
Fraude
Interne, externe, monétique
Gestion des risques
Conformité réglementaire (97-02, Bâle, AMF, code des assurances), cartographie des risques
Dispositifs de contrôle
Permanents, périodiques, audits
Types d’intervention
- Conseil organisationnel et métier
- Optimisation des dispositifs
- Maîtrise d’ouvrage
- Traitement opérationnel
- Formation
Quelques réalisations
Sécurité financière
- Pilotage du projet de lutte anti-blanchiment, méthodologie d’approche par les risques, mise en place du dispositif (SAS et NORKOM)
- Tableaux de bords de l’activité Conformité
- Mise en place de dispositifs et d’outils : suivi comportemental des comptes, profiling, évaluation du risque de blanchiment, filtrage des bases clients et des flux SWIFT
Fraude
- Cartographie des risques de fraude et préconisations des contrôles à effectuer pour rechercher la fraude potentielle ou avérée.
Gestion des risques
- Mise en place d’un cadre de gestion et de pilotage des risques opérationnels
